中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證新規(guī)則
第一條 中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)擬對當事人作出以下一項或者一項以上行政處罰的，應當在向當事人送達的《行政處罰事先告知書》中載明當事人享有要求聽證的權(quán)利：
?。ㄒ唬┴熈钔Ｖ拱l(fā)行證券；
?。ǘ┴熈钔I(yè)整頓；
?。ㄈ和?、撤銷或者吊銷證券、期貨、基金相關業(yè)務許可；
?。ㄋ模和；蛘叱蜂N任職資格、從業(yè)資格；
?。ㄎ澹€人沒收業(yè)務收入、沒收違法所得、罰款，單獨或者合計5萬元以上；
?。挝粵]收業(yè)務收入、沒收違法所得、罰款，單獨或者合計30萬元以上；
?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)和規(guī)章規(guī)定或者中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為可以聽證的其他情形。
第二條 除下列情況外，聽證公開舉行：
?。ㄒ唬┌讣婕皣颐孛?、商業(yè)秘密或者個人隱私；
?。ǘ┌讣婕翱赡軐ψC券、期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息；
?。ㄈ┓梢?guī)定的其他情況。
第三條 當事人要求聽證的，應當在《行政處罰事先告知書》送達后3日內(nèi)提出聽證要求。當事人逾期未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。行政處罰涉及多個當事人，部分當事人放棄聽證權(quán)利的，不影響其他當事人要求聽證。
第四條 同一案件中，符合本規(guī)則第五條規(guī)定情形的當事人要求聽證的，其他當事人可以在《行政處罰事先告知書》送達后3日內(nèi)提出一并參加聽證的申請，是否準許，由中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)決定。
第五條 為了規(guī)范證券期貨違法案件的行政處罰聽證程序，保障和監(jiān)督中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法實施行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，制定本規(guī)則。
第六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰決定前組織的聽證，適用本規(guī)則。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織聽證，應當遵循公正、公開的原則，保障當事人的各項權(quán)利。
第八條 聽證依法實行回避制度。
普陀區(qū)金沙江刑事律師提示聽證主持人、聽證員認為自己與本案有利害關系或者有其他關系可能影響案件公正處理的，應當自行回避。當事人認為聽證主持人、聽證員與本案有利害關系或者有其他關系可能影響案件公正處理的，有權(quán)以口頭或者書面形式申請聽證主持人、聽證員回避。當事人提出回避申請，應當說明理由，在聽證開始前提出；回避事由在聽證開始后知道的，也可以在聽證辯論終結(jié)前提出。被申請回避的人員在決定作出前，應當暫停參與案件聽證工作，但案件需要采取緊急措施的除外。聽證主持人、聽證員的回避，由中國證監(jiān)會負責組織聽證部門的負責人或者派出機構(gòu)的負責人決定；其他人員的回避，由聽證主持人決定。本條規(guī)定適用于書記員、翻譯人員、鑒定人。
第九條 中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證，并在舉行聽證7日前向當事人送達《聽證通知書》。《聽證通知書》應當載明以下事項：
?。ㄒ唬┡e行聽證的時間、地點；
?。ǘ┞犠C主持人、聽證員和書記員名單；
（三）當事人在聽證中的權(quán)利和義務；
（四）舉行聽證的程序；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的聽證聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（六）其他應當載明的事項。
第十條 當事人具有正當理由的，應當在收到《聽證通知書》后3日內(nèi)以書面形式提出延期舉行聽證的申請，是否準許，由中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)決定。
第十一條 當事人在聽證程序中享有以下權(quán)利：
?。ㄒ唬┯H自參加聽證，或者委托1至2名代理人參加聽證；
（二）在聽證召開前書面撤回聽證申請；
（三）在聽證召開前向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請查閱擬對其作出行政處罰決定所依據(jù)的證據(jù)；
（四）根據(jù)本規(guī)則第四條的規(guī)定申請相關人員回避；
?。ㄎ澹└鶕?jù)本規(guī)則第十條的規(guī)定申請延期舉行聽證；
?。嚓P人員作為證人到聽證現(xiàn)場為其作證；
?。ㄆ撸Π讣聦嵳J定、法律適用、處罰幅度等進行陳述和申辯；
?。ò耍Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證，并提出新的證據(jù)；
?。ň牛┡c案件調(diào)查人員進行辯論和作最后陳述；
?。ㄊ┓?、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。
第十二條 中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)同意當事人查閱證據(jù)申請的，當事人及其代理人可以按照規(guī)定查閱涉及本人行政處罰事項的證據(jù)，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。
第十三條 當事人在聽證程序中應當履行以下義務：
?。ㄒ唬┌磿r出席或者委托代理人出席聽證；
?。ǘ┤鐚嶊愂霭讣聦嵑突卮鹛釂?，舉證客觀、真實；
?。ㄈ┳袷芈犠C紀律，服從聽證主持人的要求；
?。ㄋ模┞犠C結(jié)束后，在確認無誤的聽證筆錄上簽名或者蓋章；
?。ㄎ澹Λ@知的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應予保密；
（六）法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他義務。
第十四條 聽證前，當事人及其代理人可以向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)提交陳述申辯意見和證據(jù)。
第十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當保障當事人充分行使在聽證中的各項權(quán)利，履行下列職責：
（一）組織召開聽證；
（二）向當事人送達《聽證通知書》；
?。ㄈΞ斒氯瞬殚喿C據(jù)申請作出決定；
?。ㄋ模Q定回避、延期舉行聽證、中止聽證、終止聽證等程序事項；
?。ㄎ澹┙邮詹秃水斒氯思捌浯砣颂峤坏年愂錾贽q意見和證據(jù)；
?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)和規(guī)章規(guī)定應當履行的其他職責。
第十六條 聽證按照以下程序進行：
?。ㄒ唬┞犠C開始前，由書記員查明當事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；
?。ǘ┞犠C主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務，詢問當事人及其代理人是否申請回避；
（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
?。ㄋ模┌讣{(diào)查人員提出當事人違法的具體事實、證據(jù)和行政處罰建議；
?。ㄎ澹┊斒氯思捌浯砣诉M行陳述和申辯，并可以提出相關事實、理由和證據(jù)；
?。┊斒氯思捌浯砣撕桶讣{(diào)查人員雙方對有關證據(jù)進行質(zhì)證。經(jīng)聽證主持人允許，雙方可以向證人、鑒定人發(fā)問；
?。ㄆ撸┊斒氯思捌浯砣撕桶讣{(diào)查人員雙方進行辯論，經(jīng)聽證主持人允許，雙方可以相互發(fā)問；
（八）當事人及其代理人作最后陳述；
（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
上海普陀區(qū)律師提出聽證過程中，聽證主持人、聽證員可以向案件調(diào)查人員、當事人及其代理人、證人、鑒定人等提問，有關人員應當如實回答。
第十七條 有下列情形之一的，延期舉行聽證：
?。ㄒ唬┮虿豢煽沽χ率孤犠C無法按期舉行的；
?。ǘ┊斒氯思捌浯砣寺犠C開始時申請回避理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法按期舉行的；
?。ㄈ┊斒氯思捌浯砣松暾堁悠谂e行聽證，并有正當理由的；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會或其派出機構(gòu)認為需要延期舉行聽證的其他情形。
除當事人及其代理人申請延期舉行聽證并經(jīng)同意的以外，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當將延期舉行聽證的理由及時告知當事人。延期舉行聽證的情形消除后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證。
第十八條 有下列情形之一的，中止聽證：
?。ㄒ唬┊斒氯思捌浯砣嗽诼犠C過程中提出的回避申請理由成立，且因無法即時更換被申請回避人員致使聽證無法繼續(xù)舉行的；
（二）當事人及其代理人因不可抗拒的事由，無法繼續(xù)參加聽證的；
?。ㄈ┮虿豢煽咕艿氖掠桑率孤犠C無法繼續(xù)舉行的；
?。ㄋ模┢渌麘斨兄孤犠C的情形。
中止聽證的情形消除后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當及時組織聽證。
第十九條 當事人及其代理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以終止聽證，并將相關情形記錄在案：
?。ㄒ唬娉坊芈犠C申請的；
?。ǘo正當理由不出席聽證的；
（三）未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的；
?。ㄋ模﹪乐剡`反聽證紀律，被聽證主持人責令退場的；
（五）其他符合終止聽證的情形。部分當事人及其代理人因上述情形被終止聽證的，不影響其他當事人及其代理人繼續(xù)行使聽證權(quán)利。
第二十條 在聽證過程中，聽證參加人、旁聽人員等應當遵守聽證紀律，保證聽證有序舉行。聽證主持人對違反聽證紀律、妨礙聽證秩序的人員，有權(quán)予以制止、口頭警告，情節(jié)嚴重的，可以責令其退場。
第二十一條 聽證應當制作筆錄。聽證筆錄應當當場交由當事人及其代理人、證人及其他有關人員確認無誤后簽名或者蓋章。相關人員認為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的，有權(quán)要求補正。相關人員拒絕簽名或者蓋章的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當在聽證筆錄中予以注明。
第二十二條 聽證結(jié)束，當事人及其代理人應當將陳述申辯意見和有關證據(jù)提交中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。
第二十三條 聽證結(jié)束后，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，當事人提出的事實和理由成立的，應當采納。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)應當根據(jù)聽證復核情況，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，對當事人作出相應的處理決定。中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)不得因當事人申辯和聽證而加重處罰。
第二十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉行聽證，不向當事人收取費用。當事人委托代理人、證人出席聽證等所產(chǎn)生的費用以及其他己方支出，由當事人自行承擔。
第二十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)擬對當事人采取市場禁入措施的，當事人可以要求舉行聽證，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對當事人采取注銷業(yè)務許可、關閉分支機構(gòu)等重大監(jiān)管措施之前，認為需要組織聽證或者根據(jù)當事人申請決定聽證的，聽證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條 本規(guī)則規(guī)定的期間以日計算。期間開始當日，不計算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。
第二十七條 本規(guī)則自2015年12月4日起施行。《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》（證監(jiān)法律字〔2007〕8號）同時廢止。 上海普陀區(qū)律師咨詢事務所
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