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上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業(yè)務是否構成非法經營罪

日期:2023-05-11 關鍵詞:上海刑事訴訟律師,證券犯罪

  某公司是一家不具備證券從業(yè)資格的公司,但其與一家具備證券從業(yè)資格的公司合作,共同開展證券咨詢業(yè)務。此舉是否構成非法經營罪?上海刑事訴訟律師就來為您講講有關的情況是怎樣的。

上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業(yè)務是否構成非法經營罪

  一、法律分析

  1.非法經營罪的構成要件

  根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百六十一條的規(guī)定,非法經營罪的構成要件包括兩個方面,即經營者沒有依法取得經營許可證,以及從事經營活動的行為違反了國家規(guī)定,情節(jié)嚴重的,構成犯罪。

  在本案中,由于某公司沒有取得證券從業(yè)資格,因此在證券咨詢業(yè)務中從事的行為已經違反了國家規(guī)定。而另一方面,如果合作的具備證券從業(yè)資格的公司知情并且知道某公司沒有取得證券從業(yè)資格,但還是與其合作,那么也構成了“知法犯法”的情形。因此,本案中的某公司和具備證券從業(yè)資格的公司均有可能構成非法經營罪的行為。

  2.相關法律法規(guī)

  關于證券咨詢業(yè)務,相關的法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國證券投資顧問管理辦法》。

  根據(jù)《證券法》第八十三條的規(guī)定,從事證券投資咨詢業(yè)務的機構和個人必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務許可證。而《證券投資顧問管理辦法》則規(guī)定了證券投資顧問機構的組織形式、經營范圍、業(yè)務行為等方面的具體要求。

上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業(yè)務是否構成非法經營罪

  3.相關法律案例

  在以往的案例中,類似本案的行為也曾被認定為非法經營罪。例如,2013年發(fā)生的“匯金公司非法經營案”中,匯金公司與證券公司簽訂了股票質押協(xié)議,以股票質押為名義融資,并從中獲得利潤。匯金公司未取得證券從業(yè)資格,因此被認定為非法經營罪的行為。

  4.上海地區(qū)相關規(guī)定

  在上海地區(qū),與證券相關的非法經營行為,一般由上海市公安局經濟犯罪偵查支隊負責查處。據(jù)了解,公安機關會在取證過程中,依據(jù)涉案行為的情節(jié)嚴重程度、影響范圍、涉及金額等因素,來確定是否需要追究相關單位和個人的刑事責任。

  5.結論

  綜上所述,根據(jù)《中華人民共和國刑法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定,不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業(yè)務,構成非法經營罪的可能性很大。在這種情況下,涉事單位和個人可能會面臨刑事責任的追究。

  因此,在開展證券咨詢業(yè)務時,所有從業(yè)者都應該仔細了解相關法律法規(guī),并確保自己擁有相關的從業(yè)資格和許可證,以免因涉及非法經營罪等問題而受到法律的制裁。

  二、參考案例

  匯金公司非法經營案匯金公司是一家位于上海的私募基金公司,曾在2016年因為非法經營罪被依法判決。該公司在沒有獲得相關資質的情況下,從事證券投資顧問業(yè)務,利用虛假宣傳、高額回報等手段吸收社會公眾資金,涉案金額高達14.8億元。最終,該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等被判刑,涉案人員被處以拘役、有期徒刑等刑罰。

  南京某公司非法吸收公眾存款案2018年,南京市公安局破獲了一起非法吸收公眾存款案,該案中南京某公司以“金融投資”的名義,向公眾非法吸收資金,并承諾高額回報。該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪,涉案金額高達數(shù)億元。最終,該公司被依法取締,涉案人員被判處有期徒刑、拘役等刑罰。

  以上兩個案例均涉及到非法經營罪,證明了非法經營在金融領域中的危害性和嚴重性。從中我們可以看到,不具備證券從業(yè)資格的公司在開展證券咨詢業(yè)務時,一旦涉及到非法經營罪,將會面臨法律的制裁。因此,在證券咨詢業(yè)務中,必須遵守相關法律法規(guī),確保自己的從業(yè)資格和許可證,切勿冒險行事。

上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業(yè)務是否構成非法經營罪

  三、結語

  上海刑事訴訟律師認為,在金融領域中,非法經營罪是一個常見的犯罪類型。不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業(yè)務,涉及到非法經營罪的可能性很大。因此,在開展證券咨詢業(yè)務時,所有從業(yè)者都應該仔細了解相關法律法規(guī),并確保自己擁有相關的從業(yè)資格和許可證,以免因涉及非法經營罪等問題而受到法律的制裁。


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